1.事實發生日:113/08/06
2.發生緣由:
財務報告提報董事會或經董事會決議日期:113/08/06
審計委員會通過財務報告日期:113/08/06
財務報告報導期間起訖日期:113/01/01~113/06/30
1月1日累計至本期止營業收入(仟元):0
1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):0
1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(17,739)
1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(16,470)
1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(16,147)
1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(16,147)
1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.38)
期末總資產(仟元):364,588
期末總負債(仟元):90,757
期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):273,831
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:113/08/06
2.發生緣由:
本公司董事會決議通過辦理現金增資。
3.因應措施:
(1)董事會決議日期:113/08/06
(2)增資資金來源:現金增資。
(3)發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):7,000,000股。
(4)每股面額:新台幣10元。
(5)發行總金額:按面額計新台幣70,000,000元。
(6)發行價格:暫定每股新台幣42元，實際發行價格俟主管機關申報生效後，授權董事
長訂定。
(7)員工認購股數或配發金額:保留發行股數總額10%計700,000股予本公司員工認購。
(8)公開銷售股數:不適用。
(9)原股東認購或無償配發比例:增資發行股數總額90%計6,300,000股由原股東按認股
基準日股東名簿所載之股東持股比例認購。
(10)畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，由股東自停止過
戶日起五日內自行至本公司股務代理機構辦理拼湊一整股認購。原股東及員工放
棄認購或拼湊不足一股之畸零股，則授權董事長洽特定人認購。
(11)本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股股份相同。
(12)本次增資資金用途:償還債務與充實擴大營運資金。
4.其他應敘明事項:
(1)本次增資計畫之重要內容，包括資金來源、計畫項目、預計進度及預計可能產生
效益及其他有關事宜，如有因市場狀況及主管機關指示而須修正者，擬請董事會
授權董事長全權處理。
(2)本次增資案俟奉主管機關核准生效後，有關認股基準日、股款繳納期間、增資基
準日及其他未盡事宜，授權董事長依相關法令辦理與訂定。

1.事實發生日:113/06/04
2.發生緣由: 公告本公司113年股東常會重要決議事項。
(1)股東常會日期:113/06/04
(2)重要決議事項:
(一)報告事項：
1. 本公司民國112年度營業報告。
2. 本公司民國112年度審計委員會查核報告。
3. 本公司民國112年度員工及董事酬勞分派情形報告。
4. 本公司累積虧損達實收資本額二分之一報告。
5. 本公司民國112年度健全營運計畫執行情形報告。
(二)承認事項：
1. 本公司民國112年度營業報告書暨財務報表案。
2. 本公司民國112年度虧損撥補表案。
(三)討論事項：
1. 擬修訂本公司「審計委員會組織規程」部分條文案。
2. 擬修訂本公司「董事會議事規則」部分條文案。
(四)臨時動議：無。
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:113/03/06
2.發生緣由:本公司董事會決議召開113年股東常會
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:
一、董事會決議日期:113/03/06
二、股東常會召開日期:113/06/04上午10時
三、股東常會召開地點:新竹縣竹北市生醫路二段16號6樓（本公司會議室）
四、召集事由:
(一)報告事項：
1. 本公司民國112年度營業報告。
2. 本公司民國112年度審計委員會查核報告。
3. 本公司民國112年度員工及董事酬勞分派情形報告。
4. 本公司累積虧損達實收資本額二分之一報告。
5. 本公司民國112年度健全營運計畫執行情形報告。
(二)承認事項：
1. 本公司民國112年度營業報告書暨財務報表案。
2. 本公司民國112年度虧損撥補表案。
(三)討論事項：
1. 擬修訂本公司「審計委員會組織規程」部分條文案。
2. 擬修訂本公司「董事會議事規則」部分條文案。
(四)臨時動議
五、停止過戶起始日期：113/04/06
停止過戶截止日期：113/06/04
六、依據公司法第172條之1規定，截至本次股東臨時會停止過戶日之股東名
簿記載，持有已發行股份總數百分之一以上之股東，得以書面向本公司
提出股東常會議案。相關受理資訊如下：
(一)提案期間：113/03/29~113/04/08
(二)提案處所：錫安生技股份有限公司
(地址：新竹縣竹北市生醫路二段16號6樓)
(三)以上所提其他未盡事宜，均依本公司章程及主管機關相關規定辦理。

1.事實發生日:113/03/06
2.發生緣由:
財務報告提報董事會或經董事會決議日期:113/03/06
審計委員會通過財務報告日期:113/03/06
財務報告報導期間起訖日期:112/01/01~112/12/31
1月1日累計至本期止營業收入(仟元):0
1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):0
1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(27,246)
1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(11,142)
1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(11,105)
1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(11,104)
1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.30)
期末總資產(仟元):383,386
期末總負債(仟元):93,505
期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):289,881
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:113/03/06
2.發生緣由:本公司董事會決議不分派股利。
3.因應措施:依規定發布重大訊息公告之。
4.其他應敘明事項:
(一)董事會決議日期：113/03/06
(二)股東配發內容：
　　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0
　　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0
　　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0
　　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0
　　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0
　　(6)股東配股總股數(股)：0
(三)其他應敘明事項：無。
(四)普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元。

1.事實發生日:112/12/20
2.發生緣由:112年第二次私募普通股完成股款繳納及增資基準日
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:
(1)公司名稱:錫安生技股份有限公司
(2)與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
(3)相互持股比例:不適用
(4)本公司112年第二次私募普通股4,100,000股，實際私募認購價格為
每股新台幣15元，實收股款總額為新台幣61,500,000元整，業已於
112年12月20日收足股款。
(5)增資基準日為112年12月20日。
(6)其他:本次私募普通股股款繳納完成日起15日內於公開資訊觀測站之
私募專區申報相關資訊。

1.事實發生日:112/12/20
2.發生緣由:公告本公司內部稽核主管異動
3.因應措施:
(1)人員變動別:內部稽核主管
(2)發生變動日期:112/12/20
(3)舊任者姓名、級職及簡歷:陳沛羽/內部稽核人員
(4)新任者姓名、級職及簡歷:孫光豪/新任內部稽核人員
(5)異動情形: 新任
(6)異動原因: 董事會通過任命。
(7)生效日期:112/12/20
4.其他應敘明事項:舊任者辭任重大訊息已於112/10/13公告。

1.事實發生日:112/12/20
2.發生緣由:公告本公司內部稽核代理人異動
3.因應措施:
(1)人員變動別:內部稽核代理人
(2)發生變動日期:112/12/20
(3)舊任者姓名、級職及簡歷:孫光豪/品保與專案經理。
(4)新任者姓名、級職及簡歷:鄭怡平/研發協理。
(5)異動情形:新任。
(6)異動原因:董事會通過任命。
(7)生效日期:112/12/20
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:112/12/06
2.發生緣由:董事會決議112年第二次私募普通股之發行定價及相關事宜
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:
(1)董事會決議日期:112/12/06
(2)私募有價證券種類:普通股
(3)私募對象及其與公司間關係:
A.本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及行政院金融監
督管理委員會91年6月13日（91）台財證一字第0910003455號令規定之
特定人為限。
B.本次擬洽定之應募人以內部人、關係人及可能參與應募之策略性投
資人為主。若應募人為關係人或內部人，考量其本身對本公司營運有
相當程度之了解且對公司未來營運有直接或間接助益。洽策略性投資
人之相關事宜，擬提請董事會授權董事長全權處理。
C.應募人名單與公司之關係說明如下:
a.錫安國際生技開發(股)公司:本公司法人董事
b.陳進安:本公司董事長
c.應募人如為法人股東持股比率佔前十名之股東與公司之關係如下：
錫安國際生技開發(股)公司
序號 股東名稱 持股比率 與公司關係
1 陳進安 95% 本公司董事長
2 鄭鴻慧 5% 為實質關係人
D.因應本公司長期營運規劃之目的，為提升營運績效及強化資金水位
，藉由引進策略性投資人資金將有助於公司之經營及業務發展，並可
改善公司整體營運體質，有利公司長期經營發展競爭力及營運效益，
故本次私募之應募人為財務及策略性投資人實有其必要性。
(4)以不超過20,000,000股額度內。自股東常會決議本私募案之日起一
年內分3次辦理。得私募額度:以不超過20,000,000股額度內，自股東
常會決議本私募案之日起一年內分3次辦理。本公司於112年5月29日
董事會決議通過第一次發行私募普通股4,030,000股，剩餘額度
15,970,000股於本次董事會決議通過，辦理第二次私募發行普通股
不超過5,000,000股，每股面額新台幣10元。
(5)本次私募股數或張數:以不超過5,000,000股額度內。
(6)私募價格訂定之依據及合理性:
A.參考「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」之規定，且經
股東常會決議本次私募普通股價格係以最近期經會計師查核簽證或核
閱之財務報告顯示之每股淨值為參考價格。本次私募普通股實際發行　
價格之訂定以不低於參考價格之八成為訂定私募價格之依據。
B.依上述定價原則，經查最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告
顯示之每股淨值為4.69元，故本次私募之參考價格為4.69元。
C.實際私募發行價格依民國112年5月29日股東常會決議不低於參考價
格之八成計算之，且本公司為公開發行公司，本次私募之普通股價格
以不低於面額訂立之。故本次實際發行價格為15元，為參考價之
319.83%，符合股東常會之決議。
D.本次私募普通股以董事會開會日民國112年12月6日為定價基準日。
E.因「證券交易法」對於私募普通股之轉讓時點、轉讓對象及數量均
有嚴格限制，且三年內亦不得洽辦公開發行　，故考量時間風險，以
上私募價格之訂定尚屬合理。
(7)本次私募資金用途:充實營運資金、償還銀行借款、及因應公司未
來營運發展所需。
(8)不採用公開募集之理由：考量籌資之時效性、便利性及發行成本，
私募具有迅速簡單等特性。
(9)獨立董事反對或保留意見:否。
(10)實際定價日:112/12/6。
(11)參考價格:4.69元。
(12)實際私募價格:15元。
(13)本次私募之普通股之權利義務原則上與本公司已發行之普通股相同
。惟依證券交易法之規定，私募普通股自交付日起三年內除依證券交
易法第43條之8規定之轉讓對象外，餘不得再行賣出。並得於自交付日
起滿三年後，依相關法令規定向主管機關申請補辦公開發行及掛牌交
易。本次私募新股之權利義務：本次私募新股之權利義務原則上與本
公司已發行之普通股相同。惟依據證券交易法第43條之8規定，私募有
價證券於交付日起三年內原則上不得自由轉讓，並得於自交付日起滿
三年後，依相關法令規定向主管機關申請補辦公開發行及掛牌交易。
(14)附有轉換、交換或認股者，其換股基準日：不適用。
(15)附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形：不適用。
(16)其他應敘明事項:
A.112年第一次私募普通股之繳款期間：
自112年12月6日起至112年12月20日止。
B.112年第一次私募普通股之增資基準日：112年12月20日。

1.事實發生日:112/10/13
2.發生緣由:公告本公司內部稽核主管異動
(1)人員變動別:內部稽核主管
(2)發生變動日期:112/10/13
(3)舊任者姓名、級職及簡歷:陳沛羽/內部稽核人員。
(4)新任者姓名、級職及簡歷:新任人選待董事會任命。
(5)異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:辭職。
(6)異動原因:個人生涯規劃。
(7)生效日期:112/10/13
3.因應措施:新任內部稽核主管就任前，暫由本公司稽核代理人代行職務。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:112/10/03
2.發生緣由:公告本公司內部稽核代理人異動
(1)人員變動別:內部稽核代理人
(2)發生變動日期:112/10/03
(3)舊任者姓名、級職及簡歷:吳淑華/協理。
(4)新任者姓名、級職及簡歷:孫光豪/品保與專案經理。
(5)異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:新任。
(6)異動原因:新任。
(7)生效日期:112/10/03
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:舊任者辭任重大訊息已於112/07/31公告。